|
Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-017-2024 |
UM 500 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
05/07/2024 |
2024 |
|
BANCO AVANZ, S.A. |
OSB-015-2024 |
US$21,001.00 |
Resultados de Inspección |
07/06/2024 |
2024 |
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BOLSA DE VALORES DE NICARAGUA,S.A. |
Resolución OSB-014-2024 |
USD900.00 UM 1USD |
Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. |
28/05/2024 |
2024 |
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BANCO FICOHSA NICARAGUA, S.A. |
OSB-013-2024 |
US$10,001.00 |
Incumplimiento a reportar Partes Relacionadas
|
24/05/2024 |
2024 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-009-2024 |
US$21,000.00 |
Resultados de Inspección |
02/05/2024 |
2024 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-010-2024 |
C$2,148,926.46 |
Incumplimiento Ley No. 842 Ley de Protección de los derechos de los usuarios |
02/05/2024 |
2024 |
|
BANCO DE FOMENTO A LA PRODUCCIÓN |
OSB-008-2024 |
US$3,000.00 |
Resultados de Inspección
|
26/04/2024 |
2024 |
|
BANCO FICOHSA NICARAGUA, S.A. |
OSB-007-2024 |
US$20,002.00 |
Incumplimiento Norma sobre CdR |
09/04/2024 |
2024 |
|
FINANCIERA FAMA, S.A. |
OSB-006-2024 |
US$10,001.00 |
Resultados de inspección (Norma para la implementación del marco contable) |
21/03/2024 |
2024 |
|
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
OSB-004-2024 |
US$20,000.00 |
Resultados de Inspección (Norma sobre contratación de proveedores de servicios financieros) |
21/02/2024 |
2024 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-002-2024 |
US$23,000.00 |
Resultados de inspección (Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio, Norma Gestión Integral de Riesgo) |
15/02/2024 |
2024 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-003-2024 |
C$70,968.20 |
Norma sobre Transparencia |
15/02/2024 |
2024 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-011-2023 |
UM 500 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas. |
23/08/2023 |
2023 |
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LAFISE VALORES,S.A. |
OSB-011-2022 |
C$99,600.00 UM 1,000 |
Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. |
09/09/2022 |
2022 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
OSB-010-2022 |
UM1,000 |
Por Incumplimiento a disposiciones normativas. |
22/08/2022 |
2022 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-018-2021 |
UM1,500 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas. |
21/07/2021 |
2021 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-011-2021 |
US$28,004.00 |
Resultados de Inspección (Artos. 12 y 13, “Norma sobre Límites de Concentración”, Artos. 38, 48 y 49 “Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio”, y Arto. 57 numeral 9) “Ley General de Bancos”. ) |
14/06/2021 |
2021 |
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Compañía de Seguros América, S.A. |
OSB-009-2021 |
U$ 78,000 |
Incumplimiento normativo por resultados de inspecciones |
03/06/2021 |
2021 |
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Almacenadora Financiera de Nicaragua, S.A. |
OSB-036-2020 (Reformada por resolución SIB-OIF-XXIX-004-2021) |
UM-1,001 |
Por incumplimientos a disposiciones legales. |
04/12/2020 |
2020 |
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FINANCIERA FAMA, S.A. |
OSB-031-2020 |
US$10.000 |
Resultados de Inspección (Incumplimiento en materia de PLD/FT) |
23/10/2020 |
2020 |
