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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-011-2021 |
US$28,004.00 |
Resultados de Inspección (Artos. 12 y 13, “Norma sobre Límites de Concentración”, Artos. 38, 48 y 49 “Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio”, y Arto. 57 numeral 9) “Ley General de Bancos”. ) |
14/06/2021 |
2021 |
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Almacenadora Financiera de Nicaragua, S.A. |
OSB-036-2020 (Reformada por resolución SIB-OIF-XXIX-004-2021) |
UM-1,001 |
Por incumplimientos a disposiciones legales. |
04/12/2020 |
2020 |
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FINANCIERA FAMA, S.A. |
OSB-031-2020 |
US$10.000 |
Resultados de Inspección (Incumplimiento en materia de PLD/FT) |
23/10/2020 |
2020 |
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BANCO FICOHSA NICARAGUA, S.A. |
OSB-030-2020 |
US$3,000.00 |
Incumplimiento a Circular DS-VSIB-DR-1361-03-2019-MMDO y Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico. |
16/10/2020 |
2020 |
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FINANCIERA FONDO DE DESARROLLO LOCAL, S.A. (FDL, S.A.) |
OSB-028-2020 |
US$5,000.00 |
Resultados de Inspección (Incumplimiento en materia de PLD/FT) |
06/10/2020 |
2020 |
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Compañía de Seguros América, S.A. |
OSB-020-2020 |
UM 51,000 |
Infracción de conformidad con lo dispuesto en el artículo 11, literal c) numerales 2, 9, 21, 24 y 32 de la Norma Sobre Imposición de Multas a las Sociedades de Seguros, Reaseguros y Fianzas, asimismo, una agravante consignada en el artículo 4, literal b), numeral 6, de la referida Norma. |
07/08/2020 |
2020 |
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Compañía de Seguros América, S.A. |
OSB-015-2020 |
UM 50,000 |
Por incumplimiento a instrucción del Superintendente de reemitir Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2019 con ajustes en resultados. |
11/06/2020 |
2020 |
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Almacenadora de Exportaciones, S.A. |
OSB-014-2020 |
UM 1,000 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas. |
20/05/2020 |
2020 |
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FINANCIERA FUNDESER, S.A. |
OSB-002-2018 |
10,001.00 |
Incumplimientos normativos y seguimiento a hallazgos de inspecciones. |
22/05/2018 |
2018 |
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Almacenadora de Exportaciones, S.A. |
OSB-015-2017 |
UM 500 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
18/09/2017 |
2017 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
OSB-003-2017 |
UM 20,000 |
Incumplimiento Normativo |
04/07/2017 |
2017 |
|
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
OSB-003-2017 |
20,000.00 |
Incumplimiento Normativo |
04/07/2017 |
2017 |
|
FINANCIERA FUNDESER, S.A. |
OSB-008-2016 |
10,000.00 |
Incumplimiento al Arto. 168 de la ley 561 "Ley General de Bancos, Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros" |
30/06/2016 |
2016 |
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LAFISE VALORES,S.A. |
OSB-001-2016 |
C$ 37,000.00 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
28/01/2016 |
2016 |
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FINANCIERA FUNDESER, S.A. |
OSB-035-2015 |
500 |
Instrucción del Superintendente de envío de información. |
31/08/2015 |
2015 |
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BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-030-2015 |
26,004.00 |
Incumplimiento a Arto. 20 de la Norma sobre Peritos Valuadores.- Arto. 51 de la Ley General de Bancos y Arto. 4 de la Norma sobre Control y Auditoria Interna. |
11/08/2015 |
2015 |
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Inversiones de Centroamerica, S.A. |
OSB-025-2015 |
C$ 85,000.00 |
Incumplimiento legales y Normativos |
03/07/2015 |
2015 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-024-2015 |
UM 3010 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
29/06/2015 |
2015 |
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BANCO PROCREDIT S.A. |
OSB-054-2014 |
C$1,240.78 |
Incumplimiento a disposiciones normativas |
09/12/2014 |
2014 |
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MAPFRE| SEGUROS NICARAGUA, S.A. |
Resolución OSB-053-2014 |
UM10,000 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
04/12/2014 |
2014 |
