Sanciones Impuestas

Entidad Sancionada Resolución Monto Sanción Causa de la Sanción Fecha Sanción Año
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. SIB-OIF-XVIII-107-2010 C$63,915.90 Incumplimiento en la entrega de información requerida en inspección in situ 24/05/2010 2010
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-037-2010 C$ 63,591.90 Incumplimiento en el envío de información requerida por el Superintendente en el plazo establecido para su remisión, disposición contenida en el arto. 19 numeral 9 de la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras. 28/04/2010 2010
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-034-2010 C$63,168.30 Incumplimiento al arto. 4 de la Norma sobre Control y Auditoría Interna. 16/04/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. SIB-OIF-XVIII-073-2010 C$ 1,049.995.00 Incumplimientos a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio y a la Norma de Grupos Financieros 22/03/2010 2010
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-024-2010 C$63,168.30 Incumplimiento al Arto. No. 57, numeral 5 de la Ley No. 561, Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias y Grupos Financieros 18/03/2010 2010
BANCO DEL ÉXITO, S. A. OSB-016-2010 C$ 1,369,927.00 Incumplimientos derivados de resultados de inspección insitu 03/03/2010 2010
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-007-2010 C$209,382.00 Incumplimientos derivados de resultados de inspección in situ relacionados a tarjetas de crédito 04/02/2010 2010
BANCO DE AMERICA CENTRAL, S.A. CD-SIBOIF-610-1-ENE13-2010 C$209,187.00 Incumplimiento al arto. 52 de la Ley No 561, Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias y Grupos Financieros 13/01/2010 2010
BANCO PROCREDIT S.A. OSB-002-2010 C$31,352.85 Incumplimientos al Arto. 27, literales b), c) y d) y el Arto. 28 literal a) de la Norma sobre Gestión del Riesgo Tecnológico 06/01/2010 2010
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-059-2009 C$ 10,466.35 No cumplir con instrucción sobre el caso de un cliente 14/12/2009 2009
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) Pecuniaria Resolución No. OSB-057-2009 9,000 Unidades “Incumplimientos: - Arto. 19, numeral 8, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras y sus Reformas. - Arto. 48, Ley General de Instituciones de Seguros. - Arto. 2, Norma sobre Constitución y Cálculo de Reservas. - Incumplimiento a la a la Norma CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008. - Arto. 27, Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico. - Inciso 1 de la Sección A, y incisos 1 y 6 de la Sección C, del Manual Único de Cuentas. 23/11/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-056-2009 C$ 10,371.60 Incumplimiento al envío de información solicitada por el Superintendente en el plazo establecido para dicha remisión. 17/11/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-055-2009 C$ 41,397.80 Incumplimiento a la Norma sobre Contratación de Proveedores de Servicios para la Realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras, contenida en Resolución CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006. 09/11/2009 2009
Almacenadora LAFISE, S.A. Resolución OSB-049-2009 C$ 124,018.25 Equivalentes a 6010 unidades de Mul Por incumplimiento del artículo 41 párrafo primero de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006 señalado en el literal b), numerales i) e ii) del considerando VI de la Resolución SIB-OIF-XVII-225-2009 30/09/2009 2009
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-047-2009 C$164,420.55 Incumplimiento a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio y a la Norma sobre la Contratación de Proveedores de Servicios para la realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras. 09/09/2009 2009
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-046-2009 C$20,508.90 Incumplimiento en la entrega de información en la fecha establecida en Calendario Oficial de Entrega de Información del primer semestre de 2009. 25/08/2009 2009
Almacenadora de Exportaciones, S.A. Resolución OSB-040-2009 C$ 30,972.52 Equivalentes a 1510 unidades de Multa Por incumplimiento del Articulo 139 del Decreto 828 del 04 de Abril de 1963 16/07/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-038-2009 C$ 61,018.80 Incumplimiento al artículo 13, inciso b) de la Norma sobre Límites de Concentración. 26/06/2009 2009
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-037-2009 C$505,710.00 Incumplimientos derivados de resultados de inspección in situ. 22/05/2009 2009
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-025-2009 C$200,769.07 Incumplimiento en el establecimiento de las obligaciones recíprocas en los instrumentos contractuales de créditos. 26/03/2009 2009

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