Sanciones Impuestas

Entidad Sancionada Resolución Monto Sanción Causa de la Sanción Fecha Sanción Añoorden descendente
OSB-005-2012 C$70,000.00 Incumplimiento a los artículos 12 y 13 de la Norma sobre Negociación de Valores en Mercado Secundario. 17/04/2012 2012
Almacenadora de Exportaciones, S.A. Resolución OSB-006-2012 UM3,010 Por incumplimiento a disposiciones legales normativas. 05/06/2012 2012
Almacenadora Financiera de Nicaragua, S.A. OSB-007-2012 UM 2,500 Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. 11/06/2012 2012
Inversiones de Centroamerica, S.A. OSB-009-2012 C$ 58,166.00 Por Incumplimientoa disposiciones normativas 05/07/2012 2012
Almacenadora LAFISE, S.A. Resolución OSB-011-2012 UM 500 Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. 31/07/2012 2012
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-014-2012 5,000 Resultados de Inspección 31/08/2012 2012
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-016-2012 5,000.00 Inobservancia artos. 12, 13, 15 y 16 Resolución CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008 17/09/2012 2012
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-018-2012 10,001.00 Inobservancia arto. 168 Ley Bancaria. 09/10/2012 2012
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-019-2012 3,500.00 Resultados de Inspección 10/10/2012 2012
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-021-2012 10,001.00 Incumplimiento punto segundo resolución SIB-OIF-XX-284-2012 04/12/2012 2012
BAC VALORES,S.A. OSB-001-2013 C$ 39,110.00 Por Incumplimientoa disposiciones normativas 08/01/2013 2013
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-002-2013 31,500 Resultados de Inspección 11/01/2013 2013
Almacenadora Financiera de Nicaragua, S.A. Resolucion OSB-005-2013 UM3001 Por incumplimiento a disposiciones legales normativas. 16/01/2013 2013
Almacenadora LAFISE, S.A. Resolución OSB-006-2013 UM3001 Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. 07/02/2013 2013
FINANCIERA FINCA NICARAGUA, S.A. OSB-007-2013 1,500 Inobservancia a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio 12/02/2013 2013
FINANCIERA FINCA NICARAGUA, S.A. OSB-008-2013 500 No remitir información solicitada en comunicación DS-IB-0026-01-2013/VMUV 14/02/2013 2013
Seguros Lafise, S.A. Resolución SIB-OIF-XXI-060-2013 UM10,001 Por incumplimiento a disposiciones legales. 22/02/2013 2013
ASSA, Compañía de Seguros, S.A. Resolución OSB-022-2013 2,000 Por incumplimiento a disposiciones normativas. 22/02/2013 2013
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-011-2013 10,501 Resultados de Inspección 19/04/2013 2013
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-014-2013 50,000.00 Incumplimiento a disposiciones normativas. 07/05/2013 2013

Páginas