Sanciones Impuestas

Entidad Sancionadaorden descendente Resolución Monto Sanción Causa de la Sanción Fecha Sanción Año
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-037-2010 C$ 63,591.90 Incumplimiento en el envío de información requerida por el Superintendente en el plazo establecido para su remisión, disposición contenida en el arto. 19 numeral 9 de la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras. 28/04/2010 2010
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-038-2009 C$ 61,018.80 Incumplimiento al artículo 13, inciso b) de la Norma sobre Límites de Concentración. 26/06/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-055-2009 C$ 41,397.80 Incumplimiento a la Norma sobre Contratación de Proveedores de Servicios para la Realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras, contenida en Resolución CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006. 09/11/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-056-2009 C$ 10,371.60 Incumplimiento al envío de información solicitada por el Superintendente en el plazo establecido para dicha remisión. 17/11/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-103-2007 C$187,144.00 Incumplimientos derivados de resultados de Inspección In Situ. 26/09/2007 2007
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-033-2007 C$ 34,290.80 Incumplimiento al artículo 23 literal B) de la Norma sobre Supervisión Consolidada de los Grupos Financieros. 15/02/2007 2007
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-011-2021 US$28,004.00 Resultados de Inspección (Artos. 12 y 13, “Norma sobre Límites de Concentración”, Artos. 38, 48 y 49 “Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio”, y Arto. 57 numeral 9) “Ley General de Bancos”. ) 14/06/2021 2021
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-082-2007 C$ 9,235.40 Por Recurso de Rev. Se bajo a 500 unidades mediante resolución SIB-OIF-XV-135A-2007, era de 1,000.00 21/05/2007 2007
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-091-2007 C$ 18,500.50 Tenía Recurso de Revisión, el SIB no le dio lugar, no recurrieron de Apelación. 22/06/2007 2007
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-059-2009 C$ 10,466.35 No cumplir con instrucción sobre el caso de un cliente 14/12/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-055-2010 C$ 215,335.53 Resultados de Inspección 21/07/2010 2010
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-032-2008 C$ 9,719.80 Incumplimiento al Arto. 8, inciso c) de la Norma sobre Límites de Depósitos e Inversiones. 28/07/2008 2008
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-032-2011 C$ 11,143.50 Por incumplimiento en entrega de información requerida por el Superintendente de Bancos. 05/05/2011 2011
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-003-2017 20,000.00 Incumplimiento Normativo 04/07/2017 2017
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-037-2014 5,000.00 Incumplimiento a disposiciones normativas 04/08/2014 2014
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. CD-SIBOIF-482-1- JUN6-2007 C$183,282.00 Incumplimiento a instrucciones del Superintendente. 06/06/2007 2007
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-046-2009 C$20,508.90 Incumplimiento en la entrega de información en la fecha establecida en Calendario Oficial de Entrega de Información del primer semestre de 2009. 25/08/2009 2009
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. CD-SIBOIF-491-1- JUL25-2007 C$370,852.00 Incumplimientos derivados de resultados de Inspección In Situ. 25/07/2007 2007
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-047-2009 C$164,420.55 Incumplimiento a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio y a la Norma sobre la Contratación de Proveedores de Servicios para la realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras. 09/09/2009 2009
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. CD-SIBOIF-629-1-MAY26-2010 C$532,632.50 Incumplimiento a lo instruido por el Superintendente en Resolución No OSB-015-2010 26/05/2010 2010

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