Sanciones Impuestas

Entidad Sancionada Resolución Monto Sanción Causa de la Sanciónorden descendente Fecha Sanción Año
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) Pecuniaria Resolución No. OSB-064-2010 1,000 Unidades Incumplimiento a instrucción del Superintendente de Bancos. 27/09/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. CD-SIBOIF-482-1- JUN6-2007 C$183,282.00 Incumplimiento a instrucciones del Superintendente. 06/06/2007 2007
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-055-2009 C$ 41,397.80 Incumplimiento a la Norma sobre Contratación de Proveedores de Servicios para la Realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras, contenida en Resolución CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006. 09/11/2009 2009
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-047-2009 C$164,420.55 Incumplimiento a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio y a la Norma sobre la Contratación de Proveedores de Servicios para la realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras. 09/09/2009 2009
FINANCIERA ARRENDADORA CENTROAMERICANA, S.A. OSB-026-2008 C$96,411.00 Incumplimiento a la Norma sobre Límites de Concentración. 28/05/2008 2008
Seguros Lafise, S.A. Pecuniaria Resolución No. OSB-076-2010 500 Unidades Incumplimiento a lo dispuesto en el Articulo 9 de la Normas Regulatorias de Reasegurados 23/11/2010 2010
Seguros Lafise, S.A. Pecuniaria Resolución No. OSB77-2010 10,001 Unidades Incumplimiento a lo dispuesto en el articulo 99 de la Ley 733, Ley General de Seguros, Reaseguros y Fianzas 23/11/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. CD-SIBOIF-637-1-JUL21-2010 C$214,740.00 Incumplimiento a lo establecido en el Manual Único de Cuentas. 21/07/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. Resolución OSB-028-2007 C$180,818.08 Incumplimiento a lo establecido en el Manual Único de Cuentas. 01/02/2007 2007
ASSA, Compañía de Seguros, S.A. Pecuniaria Resolución No. OSB-073-2010 500 Unidades Incumplimiento a lo instruido por el Superintendente 05/11/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. CD-SIBOIF-629-1-MAY26-2010 C$532,632.50 Incumplimiento a lo instruido por el Superintendente en Resolución No OSB-015-2010 26/05/2010 2010
ASSA, Compañía de Seguros, S.A. Pecuniaria Resolución No. OSB-031-2011 1000 Unidades de Multa Incumplimiento a lo instruido por el Superintendente, contenida en circular DS-IS-2640-12-2010-VMUV 04/05/2011 2011
CREDIFACTOR S.A. OSB-005-2012 C$70,000.00 Incumplimiento a los artículos 12 y 13 de la Norma sobre Negociación de Valores en Mercado Secundario. 17/04/2012 2012
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. Resolución OSB-001-2007 C$9,005.00 Incumplimiento a los artículos 43 y 44 de la Norma Prudencial sobre Evaluación y Clasificación de Activos. 03/01/2007 2007
BANCO DE FOMENTO A LA PRODUCCIÓN OSB-071-2011 Firme mediante resolución CD-SIBOIF- 1,000.00 unidades de multa Incumplimiento a requerimiento de información del Superintendente 11/08/2011 2011
BANCO DE FOMENTO A LA PRODUCCIÓN OSB-073-2011 Firme mediante resolución CD-SIBOIF-6 2,000.00 unidades de multa Incumplimiento a requerimiento de información del Superintendente 23/08/2011 2011
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. SIB-OIF-XV-033- 2007 C$90,376.00 Incumplimiento al artículo 12, literal b, numeral 2, numeral v) de la Norma sobre Imposición de Multas. 19/02/2007 2007
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-038-2009 C$ 61,018.80 Incumplimiento al artículo 13, inciso b) de la Norma sobre Límites de Concentración. 26/06/2009 2009
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. Resolución OSB-006-2007 C$18,048.60 Incumplimiento al artículo 15 de la Norma sobre Oficiales de Cumplimiento. 19/01/2007 2007
BOLSA DE VALORES DE NICARAGUA,S.A. OSB-010-2014 C$ 80,000.00 Incumplimiento al Articulo 195, numeral 1, Literal g) de la Ley de Mercado de Capitales. 10/04/2014 2014

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