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BOLSA DE VALORES DE NICARAGUA,S.A. |
Resolución OSB-014-2024 |
USD900.00 UM 1USD |
Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. |
28/05/2024 |
2024 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-015-2013 |
UM5,500 |
Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. |
05/06/2013 |
2013 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-017-2024 |
UM 500 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
05/07/2024 |
2024 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-018-2021 |
UM1,500 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas. |
21/07/2021 |
2021 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Resolución OSB-022-2013 |
2,000 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas. |
22/02/2013 |
2013 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-024-2015 |
UM 3010 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
29/06/2015 |
2015 |
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Almacen Financiero BAC, S.A |
Resolución OSB-026-2013 |
UM500 |
Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. |
03/09/2013 |
2013 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
Resolución OSB-028-2007 |
C$180,818.08 |
Incumplimiento a lo establecido en el Manual Único de Cuentas. |
01/02/2007 |
2007 |
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Compañía de Seguros América, S.A. |
Resolución OSB-029-2008 |
C$ 126,545.75 Equivalente a 6,501 unidades de mult |
Por incumplimiento del arto. 41 párrafo primero y arto. 44 literal k) de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósitos (CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006). |
03/07/2008 |
2008 |
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MAPFRE| SEGUROS NICARAGUA, S.A. |
Resolución OSB-035-2007 |
C$ 9,072.70 Equivalente a 500 unidades de multa |
“Por Incumplimiento a los Artos. 200 numeral 5 del Título IV del Decreto 828 del 4 de abril de 1963, 6 literal a) de las Normas Regulatorias de los Almacenes Generales de Depósito (CDSUPERINTENDENCIA- XLVII-2-96 y 17 de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CDSIBOIF-390-1-NOV23-2005). el cual se complementa con el principio de literalidad establecido en el articulo 19 de la Ley General de Títulos Valores vigente” |
03/02/2007 |
2007 |
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Almacenadora de Exportaciones, S.A. |
Resolución OSB-040-2009 |
C$ 30,972.52 Equivalentes a 1510 unidades de Multa |
Por incumplimiento del Articulo 139 del Decreto 828 del 04 de Abril de 1963 |
16/07/2009 |
2009 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Resolución OSB-041-2014 |
UM1,000 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
05/09/2014 |
2014 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-042-2024 |
3,100.00 UM |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
29/11/2024 |
2024 |
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Almacenadora de Exportaciones, S.A. |
Resolución OSB-048-2010 |
C$ 10,655.50 Equivalentes a 500 Unidades |
Por incumplimiento a lo instruido en la circular DS-IAGD-1609-2009/VMUV, del 06 de Julio de 2009. |
10/06/2010 |
2010 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-049-2009
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C$ 124,018.25 Equivalentes a 6010 unidades de Mul |
Por incumplimiento del artículo 41 párrafo primero de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006 señalado en el literal b), numerales i) e ii) del considerando VI de la Resolución SIB-OIF-XVII-225-2009 |
30/09/2009 |
2009 |
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Almacenadora de Exportaciones, S.A. |
Resolución OSB-049-2011
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C$67,587.74 |
Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. |
21/06/2011 |
2011 |
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Almacenadora de Exportaciones, S.A. |
Resolución OSB-052-2010 |
C$ 139,403.84 Equivalentes a 6510 Unidades |
“Seis Mil Diez Unidades, por incumplimientos señalados en el Considerando V de la Resolución OSB-052-2010. |
18/06/2010 |
2010 |
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MAPFRE| SEGUROS NICARAGUA, S.A. |
Resolución OSB-053-2014 |
UM10,000 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
04/12/2014 |
2014 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Resolución OSB-058-2008 |
C$ 127,576.15 Equivalente a 6501 unidades de multa |
“ - Por incumplimiento de los artículos 172 literal a) del título IV del Decreto 828 del 04 de abril de 1963, 22, 41 párrafo primero y 49 literal b) de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006) - Por incumplimiento de los artículos 44 literal k) y 46 de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CD-SIBOIF-427-1JUN-20-2006), 13 de la Norma sobre la contratación de Proveedores de Servicios para la realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras (CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006) y por la reincidencia en el incumplimiento del artículo 27 párrafo primero, de la Ley 561 "Ley General de Bancos Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros.” |
25/09/2008 |
2008 |
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Almacenadora de Exportaciones, S.A. |
Resolución OSB-075-2011
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C$68,667.68 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas. |
16/09/2011 |
2011 |
