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Inversiones de Centroamerica, S.A. |
OSB-029-2013 |
C$ 25,249.00 |
Por Incumplimientoa disposiciones normativas |
06/11/2013 |
2013 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-055-2010 |
C$ 215,335.53 |
Resultados de Inspección |
21/07/2010 |
2010 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-091-2007 |
C$ 18,500.50 |
Tenía Recurso de Revisión, el SIB no le dio lugar, no recurrieron de Apelación. |
22/06/2007 |
2007 |
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Inversiones de Centroamerica, S.A. |
OSB-027-2013 |
C$ 140,456.50 |
Por Incumplimientoa disposiciones normativas |
19/09/2013 |
2013 |
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Almacenadora de Exportaciones, S.A. |
Resolución OSB-052-2010 |
C$ 139,403.84 Equivalentes a 6510 Unidades |
“Seis Mil Diez Unidades, por incumplimientos señalados en el Considerando V de la Resolución OSB-052-2010. |
18/06/2010 |
2010 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Resolución OSB-058-2008 |
C$ 127,576.15 Equivalente a 6501 unidades de multa |
“ - Por incumplimiento de los artículos 172 literal a) del título IV del Decreto 828 del 04 de abril de 1963, 22, 41 párrafo primero y 49 literal b) de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006) - Por incumplimiento de los artículos 44 literal k) y 46 de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CD-SIBOIF-427-1JUN-20-2006), 13 de la Norma sobre la contratación de Proveedores de Servicios para la realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras (CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006) y por la reincidencia en el incumplimiento del artículo 27 párrafo primero, de la Ley 561 "Ley General de Bancos Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros.” |
25/09/2008 |
2008 |
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Compañía de Seguros América, S.A. |
Resolución OSB-029-2008 |
C$ 126,545.75 Equivalente a 6,501 unidades de mult |
Por incumplimiento del arto. 41 párrafo primero y arto. 44 literal k) de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósitos (CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006). |
03/07/2008 |
2008 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-049-2009
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C$ 124,018.25 Equivalentes a 6010 unidades de Mul |
Por incumplimiento del artículo 41 párrafo primero de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006 señalado en el literal b), numerales i) e ii) del considerando VI de la Resolución SIB-OIF-XVII-225-2009 |
30/09/2009 |
2009 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-032-2011 |
C$ 11,143.50 |
Por incumplimiento en entrega de información requerida por el Superintendente de Bancos. |
05/05/2011 |
2011 |
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Almacenadora de Exportaciones, S.A. |
Resolución OSB-048-2010 |
C$ 10,655.50 Equivalentes a 500 Unidades |
Por incumplimiento a lo instruido en la circular DS-IAGD-1609-2009/VMUV, del 06 de Julio de 2009. |
10/06/2010 |
2010 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-059-2009 |
C$ 10,466.35 |
No cumplir con instrucción sobre el caso de un cliente |
14/12/2009 |
2009 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-056-2009 |
C$ 10,371.60 |
Incumplimiento al envío de información solicitada por el Superintendente en el plazo establecido para dicha remisión. |
17/11/2009 |
2009 |
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BANCO DEL ÉXITO, S. A. |
OSB-016-2010 |
C$ 1,369,927.00 |
Incumplimientos derivados de resultados de inspección insitu |
03/03/2010 |
2010 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
SIB-OIF-XVIII-073-2010 |
C$ 1,049.995.00 |
Incumplimientos a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio y a la Norma de Grupos Financieros |
22/03/2010 |
2010 |
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Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) |
Pecuniaria Resolución No. OSB-057-2009
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9,000 Unidades |
“Incumplimientos: - Arto. 19, numeral 8, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras y sus Reformas. - Arto. 48, Ley General de Instituciones de Seguros. - Arto. 2, Norma sobre Constitución y Cálculo de Reservas. - Incumplimiento a la a la Norma CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008. - Arto. 27, Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico. - Inciso 1 de la Sección A, y incisos 1 y 6 de la Sección C, del Manual Único de Cuentas. |
23/11/2009 |
2009 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
SIB-OIF-XX-10-2012 |
500.00 unidades de multa |
Incumplimiento a Controles Internos. |
13/01/2012 |
2012 |
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Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) |
Pecuniaria Resolución No. OSB-063-2010
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500 Unidades |
Incumplimiento: Arto.4 de la Norma sobre el Funcionamiento y Procesamiento de Datos de la Central de Riesgos. |
23/09/2010 |
2010 |
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Seguros Lafise, S.A. |
Pecuniaria Resolución No. OSB-076-2010 |
500 Unidades |
Incumplimiento a lo dispuesto en el Articulo 9 de la Normas Regulatorias de Reasegurados |
23/11/2010 |
2010 |
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Seguros Lafise, S.A. |
Pecuniaria Resolución No. OSB-018-2011
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500 Unidades |
Por incumplimiento en entrega de información requerida por el Superintendente de Bancos |
09/03/2011 |
2011 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Pecuniaria Resolución No. OSB-073-2010 |
500 Unidades |
Incumplimiento a lo instruido por el Superintendente |
05/11/2010 |
2010 |
