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OSB-005-2012 |
C$70,000.00 |
Incumplimiento a los artículos 12 y 13 de la Norma sobre Negociación de Valores en Mercado Secundario. |
17/04/2012 |
2012 |
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Almacenadora de Exportaciones, S.A. |
Resolución OSB-006-2012
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UM3,010 |
Por incumplimiento a disposiciones legales normativas. |
05/06/2012 |
2012 |
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Almacenadora Financiera de Nicaragua, S.A. |
OSB-007-2012 |
UM 2,500 |
Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. |
11/06/2012 |
2012 |
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Inversiones de Centroamerica, S.A. |
OSB-009-2012 |
C$ 58,166.00 |
Por Incumplimientoa disposiciones normativas
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05/07/2012 |
2012 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-011-2012
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UM 500 |
Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. |
31/07/2012 |
2012 |
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BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-014-2012 |
5,000 |
Resultados de Inspección |
31/08/2012 |
2012 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
OSB-016-2012 |
5,000.00 |
Inobservancia artos. 12, 13, 15 y 16 Resolución CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008 |
17/09/2012 |
2012 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
OSB-018-2012 |
10,001.00 |
Inobservancia arto. 168 Ley Bancaria. |
09/10/2012 |
2012 |
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BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-019-2012 |
3,500.00 |
Resultados de Inspección |
10/10/2012 |
2012 |
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BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-021-2012 |
10,001.00 |
Incumplimiento punto segundo resolución SIB-OIF-XX-284-2012 |
04/12/2012 |
2012 |
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OSB-001-2013 |
C$ 39,110.00 |
Por Incumplimientoa disposiciones normativas |
08/01/2013 |
2013 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
OSB-002-2013 |
31,500 |
Resultados de Inspección |
11/01/2013 |
2013 |
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Almacenadora Financiera de Nicaragua, S.A. |
Resolucion OSB-005-2013 |
UM3001 |
Por incumplimiento a disposiciones legales normativas. |
16/01/2013 |
2013 |
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Almacenadora LAFISE, S.A. |
Resolución OSB-006-2013 |
UM3001 |
Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. |
07/02/2013 |
2013 |
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FINANCIERA FINCA NICARAGUA, S.A. |
OSB-007-2013 |
1,500 |
Inobservancia a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio |
12/02/2013 |
2013 |
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FINANCIERA FINCA NICARAGUA, S.A. |
OSB-008-2013 |
500 |
No remitir información solicitada en comunicación DS-IB-0026-01-2013/VMUV |
14/02/2013 |
2013 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Resolución OSB-022-2013 |
2,000 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas. |
22/02/2013 |
2013 |
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Seguros Lafise, S.A. |
Resolución SIB-OIF-XXI-060-2013 |
UM10,001 |
Por incumplimiento a disposiciones legales. |
22/02/2013 |
2013 |
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BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-011-2013 |
10,501 |
Resultados de Inspección |
19/04/2013 |
2013 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
OSB-014-2013 |
50,000.00 |
Incumplimiento a disposiciones normativas. |
07/05/2013 |
2013 |
