Sanciones Impuestas

Entidad Sancionada Resolución Monto Sanciónorden descendente Causa de la Sanción Fecha Sanción Año
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. SIB-OIF-XVIII-073-2010 C$ 1,049.995.00 Incumplimientos a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio y a la Norma de Grupos Financieros 22/03/2010 2010
BANCO DEL ÉXITO, S. A. OSB-016-2010 C$ 1,369,927.00 Incumplimientos derivados de resultados de inspección insitu 03/03/2010 2010
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-056-2009 C$ 10,371.60 Incumplimiento al envío de información solicitada por el Superintendente en el plazo establecido para dicha remisión. 17/11/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-059-2009 C$ 10,466.35 No cumplir con instrucción sobre el caso de un cliente 14/12/2009 2009
Almacenadora de Exportaciones, S.A. Resolución OSB-048-2010 C$ 10,655.50 Equivalentes a 500 Unidades Por incumplimiento a lo instruido en la circular DS-IAGD-1609-2009/VMUV, del 06 de Julio de 2009. 10/06/2010 2010
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-032-2011 C$ 11,143.50 Por incumplimiento en entrega de información requerida por el Superintendente de Bancos. 05/05/2011 2011
Almacenadora LAFISE, S.A. Resolución OSB-049-2009 C$ 124,018.25 Equivalentes a 6010 unidades de Mul Por incumplimiento del artículo 41 párrafo primero de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006 señalado en el literal b), numerales i) e ii) del considerando VI de la Resolución SIB-OIF-XVII-225-2009 30/09/2009 2009
Compañía de Seguros América, S.A. Resolución OSB-029-2008 C$ 126,545.75 Equivalente a 6,501 unidades de mult Por incumplimiento del arto. 41 párrafo primero y arto. 44 literal k) de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósitos (CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006). 03/07/2008 2008
ASSA, Compañía de Seguros, S.A. Resolución OSB-058-2008 C$ 127,576.15 Equivalente a 6501 unidades de multa “ - Por incumplimiento de los artículos 172 literal a) del título IV del Decreto 828 del 04 de abril de 1963, 22, 41 párrafo primero y 49 literal b) de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006) - Por incumplimiento de los artículos 44 literal k) y 46 de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CD-SIBOIF-427-1JUN-20-2006), 13 de la Norma sobre la contratación de Proveedores de Servicios para la realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras (CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006) y por la reincidencia en el incumplimiento del artículo 27 párrafo primero, de la Ley 561 "Ley General de Bancos Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros.” 25/09/2008 2008
Almacenadora de Exportaciones, S.A. Resolución OSB-052-2010 C$ 139,403.84 Equivalentes a 6510 Unidades “Seis Mil Diez Unidades, por incumplimientos señalados en el Considerando V de la Resolución OSB-052-2010. 18/06/2010 2010
Inversiones de Centroamerica, S.A. OSB-027-2013 C$ 140,456.50 Por Incumplimientoa disposiciones normativas 19/09/2013 2013
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-091-2007 C$ 18,500.50 Tenía Recurso de Revisión, el SIB no le dio lugar, no recurrieron de Apelación. 22/06/2007 2007
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-055-2010 C$ 215,335.53 Resultados de Inspección 21/07/2010 2010
Inversiones de Centroamerica, S.A. OSB-029-2013 C$ 25,249.00 Por Incumplimientoa disposiciones normativas 06/11/2013 2013
LAFISE VALORES,S.A. OSB-052-2014 C$ 27,150.00 Por Incumplimientoa disposiciones normativas 01/12/2014 2014
Compañía de Seguros América, S.A. Resolución OSB-081-2007 C$ 275,070.00 equivalente a 15,000.00 unidades de Por incumplimiento de los artículos 172 literal a) del Decreto 828, 44 literales h), k9, 45 y de la Norma Operativa y Financieras de los Almacenes Generales de Depósito. 18/05/2007 2007
Almacenadora de Exportaciones, S.A. Resolución OSB-040-2009 C$ 30,972.52 Equivalentes a 1510 unidades de Multa Por incumplimiento del Articulo 139 del Decreto 828 del 04 de Abril de 1963 16/07/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-033-2007 C$ 34,290.80 Incumplimiento al artículo 23 literal B) de la Norma sobre Supervisión Consolidada de los Grupos Financieros. 15/02/2007 2007
LAFISE VALORES,S.A. OSB-001-2016 C$ 37,000.00 Por incumplimiento a disposiciones normativas 28/01/2016 2016
INVERSIONES DE NICARAGUA,S.A. OSB-006-2014 C$ 37,000.00 Por Incumplimientoa disposiciones normativas 25/03/2014 2014

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