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LAFISE VALORES,S.A. |
OSB-001-2016 |
C$ 37,000.00 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
28/01/2016 |
2016 |
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OSB-001-2013 |
C$ 39,110.00 |
Por Incumplimientoa disposiciones normativas |
08/01/2013 |
2013 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-055-2009 |
C$ 41,397.80 |
Incumplimiento a la Norma sobre Contratación de Proveedores de Servicios para la Realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras, contenida en Resolución CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006. |
09/11/2009 |
2009 |
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Inversiones de Centroamerica, S.A. |
OSB-009-2012 |
C$ 58,166.00 |
Por Incumplimientoa disposiciones normativas
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05/07/2012 |
2012 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-038-2009 |
C$ 61,018.80 |
Incumplimiento al artículo 13, inciso b) de la Norma sobre Límites de Concentración. |
26/06/2009 |
2009 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-037-2010 |
C$ 63,591.90 |
Incumplimiento en el envío de información requerida por el Superintendente en el plazo establecido para su remisión, disposición contenida en el arto. 19 numeral 9 de la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras. |
28/04/2010 |
2010 |
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LAFISE VALORES,S.A. |
OSB-028-2013 |
C$ 67,150.00 |
Por Incumplimientoa disposiciones normativas e instrucciones de resolucion anterior. |
22/10/2013 |
2013 |
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BOLSA DE VALORES DE NICARAGUA,S.A. |
OSB-010-2014 |
C$ 80,000.00 |
Incumplimiento al Articulo 195, numeral 1, Literal g) de la Ley de Mercado de Capitales. |
10/04/2014 |
2014 |
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Inversiones de Centroamerica, S.A. |
OSB-025-2015 |
C$ 85,000.00 |
Incumplimiento legales y Normativos |
03/07/2015 |
2015 |
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MAPFRE| SEGUROS NICARAGUA, S.A. |
Resolución OSB-035-2007 |
C$ 9,072.70 Equivalente a 500 unidades de multa |
“Por Incumplimiento a los Artos. 200 numeral 5 del Título IV del Decreto 828 del 4 de abril de 1963, 6 literal a) de las Normas Regulatorias de los Almacenes Generales de Depósito (CDSUPERINTENDENCIA- XLVII-2-96 y 17 de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CDSIBOIF-390-1-NOV23-2005). el cual se complementa con el principio de literalidad establecido en el articulo 19 de la Ley General de Títulos Valores vigente” |
03/02/2007 |
2007 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-082-2007 |
C$ 9,235.40 |
Por Recurso de Rev. Se bajo a 500 unidades mediante resolución SIB-OIF-XV-135A-2007, era de 1,000.00 |
21/05/2007 |
2007 |
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BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-032-2008 |
C$ 9,719.80 |
Incumplimiento al Arto. 8, inciso c) de la Norma sobre Límites de Depósitos e Inversiones. |
28/07/2008 |
2008 |
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Compañía de Seguros América, S.A. |
Resolución OSB-013-2007 |
C$ 9,927.27 Equivalente a 500 unidades de multa |
“Por incumplimiento de no remitir información actualizada requerida en la fecha prevista sobre oficial de cumplimiento pese haber tenido siete meses para prepararla y presentarla (del 16 de Junio 2006 al 15 de Enero 2007) incumpliendo el arto. 15 de la Norma oficial de cumplimiento y haciendo caso omiso de la circular DS-DL-0014-01-07-VMUV del 04 de Enero 2007.” |
19/01/2007 |
2007 |
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Seguros Lafise, S.A. |
Resolución OSB-012-2007 |
C$ 9,936.00 Equivalente a 500 unidades de multa |
“Por incumplimiento de no remitir información actualizada requerida en la fecha prevista sobre oficial de cumplimiento pese haber tenido siete meses para prepararla y presentarla (del 16 de Junio 2006 al 15 de Enero 2007) incumpliendo el arto. 15 de la Norma oficial de cumplimiento y haciendo caso omiso de la circular DS-DL-0014-01-07-VMUV del 04 de Enero 2007.” |
19/01/2007 |
2007 |
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BANCO PROCREDIT S.A. |
OSB-054-2014 |
C$1,240.78 |
Incumplimiento a disposiciones normativas |
09/12/2014 |
2014 |
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Almacenadora Financiera de Nicaragua, S.A. |
Resolución OSB-011-2007 |
C$10,000.00 |
Incumplimiento al Arto. 15 de la Norma sobre oficial de Cumplimiento |
19/01/2007 |
2007 |
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BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-024-2009 |
C$10,036.10 |
Incumplimiento en el envío de información requerida por el Superintendente en el plazo establecido para su remisión, disposición contenida en el arto. 19 Numeral 9 de la Ley 316. |
25/03/2009 |
2009 |
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BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. |
SIBOIF-XVIII-178-2010 |
C$108,162.00 |
Incumplimiento a disposiciones normativas y legales. |
30/08/2010 |
2010 |
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FINANCIERA FAMA, S.A. |
OSB-028-2011 |
C$11,092.95 |
Por incumplimiento a la Norma sobre el Manual Único de Cuentas. |
13/04/2011 |
2011 |
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BANCO DE FOMENTO A LA PRODUCCIÓN |
OSB-045-2011 |
C$11,167.35 |
Por incumplimiento al Capítulo I, numeral 8 del MUC |
01/06/2011 |
2011 |
