|
BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-033-2007 |
C$ 34,290.80 |
Incumplimiento al artículo 23 literal B) de la Norma sobre Supervisión Consolidada de los Grupos Financieros. |
15/02/2007 |
2007 |
|
BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-002-2024 |
US$23,000.00 |
Resultados de inspección (Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio, Norma Gestión Integral de Riesgo) |
15/02/2024 |
2024 |
|
BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-003-2024 |
C$70,968.20 |
Norma sobre Transparencia |
15/02/2024 |
2024 |
|
BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-011-2021 |
US$28,004.00 |
Resultados de Inspección (Artos. 12 y 13, “Norma sobre Límites de Concentración”, Artos. 38, 48 y 49 “Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio”, y Arto. 57 numeral 9) “Ley General de Bancos”. ) |
14/06/2021 |
2021 |
|
BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-082-2007 |
C$ 9,235.40 |
Por Recurso de Rev. Se bajo a 500 unidades mediante resolución SIB-OIF-XV-135A-2007, era de 1,000.00 |
21/05/2007 |
2007 |
|
BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-091-2007 |
C$ 18,500.50 |
Tenía Recurso de Revisión, el SIB no le dio lugar, no recurrieron de Apelación. |
22/06/2007 |
2007 |
|
BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-059-2009 |
C$ 10,466.35 |
No cumplir con instrucción sobre el caso de un cliente |
14/12/2009 |
2009 |
|
BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-055-2010 |
C$ 215,335.53 |
Resultados de Inspección |
21/07/2010 |
2010 |
|
BANCO DE FINANZAS, S.A. |
OSB-032-2008 |
C$ 9,719.80 |
Incumplimiento al Arto. 8, inciso c) de la Norma sobre Límites de Depósitos e Inversiones. |
28/07/2008 |
2008 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-013-2014 |
UM 13,000.00 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas. |
25/04/2014 |
2014 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-014-2012 |
5,000 |
Resultados de Inspección |
31/08/2012 |
2012 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-019-2012 |
3,500.00 |
Resultados de Inspección |
10/10/2012 |
2012 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-020-2014 |
3,000.00 |
Incumplimiento a disposiciones normativas |
11/06/2014 |
2014 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-021-2012 |
10,001.00 |
Incumplimiento punto segundo resolución SIB-OIF-XX-284-2012 |
04/12/2012 |
2012 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-024-2009 |
C$10,036.10 |
Incumplimiento en el envío de información requerida por el Superintendente en el plazo establecido para su remisión, disposición contenida en el arto. 19 Numeral 9 de la Ley 316. |
25/03/2009 |
2009 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-024-2010 |
C$63,168.30 |
Incumplimiento al Arto. No. 57, numeral 5 de la Ley No. 561, Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias y Grupos Financieros |
18/03/2010 |
2010 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-025-2009 |
C$200,769.07 |
Incumplimiento en el establecimiento de las obligaciones recíprocas en los instrumentos contractuales de créditos. |
26/03/2009 |
2009 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-030-2015 |
26,004.00 |
Incumplimiento a Arto. 20 de la Norma sobre Peritos Valuadores.- Arto. 51 de la Ley General de Bancos y Arto. 4 de la Norma sobre Control y Auditoria Interna. |
11/08/2015 |
2015 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-034-2010 |
C$63,168.30 |
Incumplimiento al arto. 4 de la Norma sobre Control y Auditoría Interna. |
16/04/2010 |
2010 |
|
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. |
OSB-037-2009 |
C$505,710.00 |
Incumplimientos derivados de resultados de inspección in situ. |
22/05/2009 |
2009 |
