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BANCO FICOHSA NICARAGUA, S.A. |
OSB-030-2020 |
US$3,000.00 |
Incumplimiento a Circular DS-VSIB-DR-1361-03-2019-MMDO y Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico. |
16/10/2020 |
2020 |
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BANCO FICOHSA NICARAGUA, S.A. |
OSB-007-2024 |
US$20,002.00 |
Incumplimiento Norma sobre CdR |
09/04/2024 |
2024 |
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BANCO PROCREDIT S.A. |
OSB-011-2008 |
C$190,015.00 |
Incumplimientos derivados de resultados de Inspección In Situ |
08/02/2008 |
2008 |
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BANCO PROCREDIT S.A. |
OSB-054-2014 |
C$1,240.78 |
Incumplimiento a disposiciones normativas |
09/12/2014 |
2014 |
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BANCO PROCREDIT S.A. |
OSB-060-2010 |
C$281,226.75 |
Incumplimiento a disposiciones normativas y legales. |
21/09/2010 |
2010 |
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BANCO PROCREDIT S.A. |
OSB-081-2010 |
C$219,382.00 |
Incumplimiento a disposiciones normativas y legales. |
09/12/2010 |
2010 |
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BANCO PROCREDIT S.A. |
OSB-086-2007 |
C$18,372.30 |
Incumplimiento a circular DS-DSES-0581-03-2007/VMUV relacionada con la Central de Riesgo. |
21/05/2007 |
2007 |
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BANCO PROCREDIT S.A. |
OSB-002-2010 |
C$31,352.85 |
Incumplimientos al Arto. 27, literales b), c) y d) y el Arto. 28 literal a) de la Norma sobre Gestión del Riesgo Tecnológico |
06/01/2010 |
2010 |
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FINANCIERA FINCA NICARAGUA, S.A. |
OSB-008-2013 |
500 |
No remitir información solicitada en comunicación DS-IB-0026-01-2013/VMUV |
14/02/2013 |
2013 |
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FINANCIERA FINCA NICARAGUA, S.A. |
OSB-007-2013 |
1,500 |
Inobservancia a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio |
12/02/2013 |
2013 |
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FINANCIERA FONDO DE DESARROLLO LOCAL, S.A. |
OSB-028-2020 |
US$5,000.00 |
Resultados de Inspección (Incumplimiento en materia de PLD/FT) |
06/10/2020 |
2020 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Pecuniaria Resolución No. OSB-073-2010 |
500 Unidades |
Incumplimiento a lo instruido por el Superintendente |
05/11/2010 |
2010 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Pecuniaria Resolución No. OSB-031-2011
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1000 Unidades de Multa |
Incumplimiento a lo instruido por el Superintendente, contenida en circular DS-IS-2640-12-2010-VMUV |
04/05/2011 |
2011 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Pecuniaria Resolución No. OSB-050-2010 |
1,000 Unidades |
Incumplimiento a instrucción de carta circular DS-IS-2946-12-2009VMUV |
24/06/2010 |
2010 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Resolución OSB-022-2013 |
2,000 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas. |
22/02/2013 |
2013 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Resolución OSB-041-2014 |
UM1,000 |
Por incumplimiento a disposiciones normativas |
05/09/2014 |
2014 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Resolución OSB-058-2008 |
C$ 127,576.15 Equivalente a 6501 unidades de multa |
“ - Por incumplimiento de los artículos 172 literal a) del título IV del Decreto 828 del 04 de abril de 1963, 22, 41 párrafo primero y 49 literal b) de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006) - Por incumplimiento de los artículos 44 literal k) y 46 de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CD-SIBOIF-427-1JUN-20-2006), 13 de la Norma sobre la contratación de Proveedores de Servicios para la realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras (CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006) y por la reincidencia en el incumplimiento del artículo 27 párrafo primero, de la Ley 561 "Ley General de Bancos Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros.” |
25/09/2008 |
2008 |
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ASSA, Compañía de Seguros, S.A. |
Resolución OSB-080-2007 |
C$18,552.50 Equivalente a 1,000 unidades de multa |
“Por Incumplimiento de los artículos 44 inciso k) y 45, de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósitos CD-SIBOIF-427-1-JUN20-2006.” |
17/05/2007 |
2007 |
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Compañía de Seguros América, S.A. |
OSB-020-2020 |
U$ 31,000 |
Incumplimiento normativo por resultados de inspecciones |
07/08/2020 |
2020 |
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Compañía de Seguros América, S.A. |
OSB-009-2021 |
U$ 78,000 |
Incumplimiento normativo por resultados de inspecciones |
03/06/2021 |
2021 |
