ATENCIÓN A RECLAMOS DE USUARIOS DE SERVICIOS FINANCIEROS

 

Educación Financiera

 

Listado de entidades emisoras de tarjetas de crédito autorizadas

 

Publicaciones

 

Encargados de Atención al Cliente

 

Informe Aplicación de Norma Tarjeta de Crédito

 

Registrar Quejas

UNIDAD DE ADQUISICIONES

 

Programa Anual de Contrataciones

 

Convocatorias a Licitaciones

 

Nicaragua Compra

DINERO ELECTRÓNICO

 

Marco Jurídico

PREVENCIÓN LAVADO DE DINERO

 

Estadísticas ROS y RTE

 

Coordinación PLD/FT SIBOIF

 

Información ilustrativa y para entrenamientos en PLD/FT

 

Marco Jurídico de PLD/FT

 

Convenciones y Estandares Internacionales en PLD/FT

 

Informe de Evaluación del GAFIC a Nicaragua

OFICINA DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA

 

Circulares

 

Ley de Acceso a la Información Pública

 

Sanciones Impuestas

 

Préstamos en Mora a partes Relacionadas

 

Informe del Sistema Financiero Nacional

 

Estados Financieros Auditados

 

Presupuestos

 

Informe de Auditoría

 

Informe de Gestión

 

Formato para solicitar información a la OAIP

PROYECTOS MUCS

 

MUC Bancos y Financieras

 

MUC Seguros

 

MUC Valores

 

MUC Almacenes

 

Repuesta a Consultas del Proyecto MUC'S

 
 

Marco Jurídico - SIBOIF

Intendencia de Almacenes


Leyes

2015

Ley de Sociedades de Inversión

Ley No. 899

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 76 del 27 de abril de 2015

2013

Ley de Protección de los Derechos de las Personas Consumidoras y Usuarias

Ley No. 842

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No.129 del 11 de julio de 2013

2010

Ley de Almacenes Generales de Depósitos

Ley 734

Publicada en el Diario Oficial La Gaceta en sus ediciones # 201 del 21-octubre-2010 y # 202 del 22-octubre-2010

Ley General de Seguros, Reaseguros y Fianzas

Ley No. 733

Publicada en el Diario Oficial La Gaceta en sus ediciones # 162 del 25-agosto-2010, # 163 del 26-agosto-2010 y # 164 del 27-agosto-2010

Ley Orgánica del Banco Central de Nicaragua

Ley No. 732

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 148 y 149 del 5 y 6 de agosto de 2010

2006

Ley de Mercado de Capitales

Ley No 587

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 222 del 15 de noviembre de 2006

"Ley de Reforma a la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras"

Ley No 576

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 58 del 22 de marzo de 2006

2005

"Ley de Reforma a la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras"

Ley No 564

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 228 del 24 de noviembre de 2005

Ley General de Bancos, Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros

Ley No 561

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 232 del 30 de noviembre de 2005

"Ley de Reformas a la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras"

Ley No 552

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 169 del 31 de Agosto del 2005

1999

Reglamento a la Ley 285, Ley de Reformas y Adiciones a la Ley No. 177, Ley de Estupefacientes, Psicotrópicos y Sustancias Controladas

Decreto No 74-99

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 124 del 30 de junio de 1999

Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras.

Ley No 316

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 196 del 14 de octubre de 1999

Ley de Estupefacientes, Psicotrópicos y Otras Sustancias controladas, Lavado de Dinero y Activos provenientes de Actividades Ilícitas.

Ley No 285

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 69 del 15 de abril de 1999

1971

Ley Generales de Títulos Valores

Decreto No 18-24

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 146 de 1971

1970

Ley General de Instituciones de Seguros -DEROGADO por Ley # 733 del año 2010-

Decreto No 1727

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 270 del 26 de noviembre de 1970

1963

Instituciones Auxiliares de Crédito - DEROGADO Derogada por Ley # 734 del año 2010 -

T͍TULO IV DEL DECRETO 828

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No.102 del 10 de mayo de 1963


Normas

2017

Norma para la Gestión y Prevención de los Riesgos de Financiamiento al Terrorismo; y, de la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

CD-SIBOIF-980-1-ENE18-2017

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 27, del 8 de febrero de 2017

2016

Norma para la Tramitación de Recursos Administrativos

CD-SIBOIF-975-1-DIC13-2016

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 19 del 27 de enero de 2017

Norma de Actualización del Capital Social de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-971-2-NOV24-2016

Publicada en El Nuevo Diario, del 03 de diciembre de 2016; y en La Gaceta, Diario Oficial No. 237 del 19 de diciembre de 2016

2014

Norma sobre Peritos Valuadores que Presten Servicios a las Instituciones del Sistema Financiero

CD-SIBOIF-868-1-DIC10-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 16 del 26 de enero de 2015

Norma de Actualización del Capital Social de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-866-2-DIC3-2014

Publicada en El Nuevo Diario del 11 de diciembre de 2014, y en La Gaceta, Diario Oficial No. 4 del 8 de enero de 2015

Norma de imposición de sanciones a los Almacenes Generales de Depósito por incumplimiento del Decreto No. 17-2014, publicado en la Gaceta no 61 del 31 de Marzo de 2014

CD-SIBOIF-849-3-AGOST20-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 183 del 29 de septiembre de 2014

Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-841-1-JUL4-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 143 del 31 de julio de 2014

2013

NORMA SOBRE TRANSPARENCIA EN LAS OPERACIONES FINANCIERAS

CD-SIBOIF-796-1-AGOST30-2013

Publicada en la GACETA No 178 del viernes 20 de septiembre de 2013

2012

Norma sobre Auditoría Externa

CD-SIBOIF-739-1-AGOS2-2012

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 211 del 05 de noviembre de 2012

REF CIERRE DE OPERACIONES DIAS LABORALES

CIRCULAR DS-VSIB-DL-115-05-012-VLMH

2011

Norma sobre Control y Auditoria Interna de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-697-1-OCTU12-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 241 y 242, del 21 y 22 de diciembre de 2011

Norma sobre Límites de Depósitos e Inversiones Financieras de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-683-2-JUL6-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 171, del 09 de septiembre de 2011

Norma sobre los Requisitos para la Constitución de Almacenes Generales de Depósito y Sucursales de Almacenes Generales de Depósito Extranjeros

CD-SIBOIF-679-1-JUN1-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 132, del 15 de julio de 2011

Norma que Regula las Operaciones de Fideicomiso realizadas por Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-677-2-MAY16-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 131 del 14 de julio de 2011

Norma sobre Financiamientos Otorgados por los Almacenes Generales de Depósito y Bienes que Adquieran en Recuperación

CD-SIBOIF-676-2-MAY11-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 131, del 14 de julio de 2011

Norma General sobre Imposición de Multas aplicables a los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-676-1-MAY11-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 107, del 10 de junio de 2011

Norma sobre Evaluación de los Saldos en Cuentas por Cobrar y de Bienes Adquiridos en Recuperación por parte de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-675-2-MAY6-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 130, del 13 de julio de 2011

Norma sobre Medidas de Control, Seguridad y Vigilancia de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-675-1-MAY6-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 130, del 13 de julio de 2011

2010

Norma sobre el Pago de Bonificaciones en las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-655-2-NOV24-2010

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 15 del 25 de enero de 2011

2009

Norma sobre Requisitos para ser Director, Gerente General y/o Ejecutivo Principal y Auditor Interno de Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-597-3-SEP23-2009

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 210 y 214, del 05 y 11 de noviembre de 2009

Norma sobre Centrales de Riesgo Privadas

CD-SIBOIF-577-1-MAR18-2009

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 79 del 30 de abril de 2009

2008

Norma sobre la Determinación del Nivel de Riesgo de las Instituciones del Sistema de Garantía de Depósitos

CD-SIBOIF-550-3-SEP3-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 186 del 29 de septiembre de 2008

Norma para el Establecimiento de Criterios para la Calificación de Instituciones de Carácter Financiero como Instituciones Financieras no Bancarias

CD-SIBOIF-550-2-SEP3-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 186 del 29 de septiembre de 2008

Norma sobre Contenido Mínimo del Código de Conducta para Directores, Gerentes, Auditores Internos y Empleados

CD-SIBOIF-536-1-JUN4-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 124 del 01 julio de 2008

Norma sobre Requisitos de Inscripción de Empresas Proveedoras de Precios para la Valoración de Carteras

CD-SIBOIF-534-1-MAY21-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 119 del 24 junio de 2008

Norma para la Gestión de Prevención de los Riesgos del Lavado de Dinero, Bienes o Activos; y del Financiamiento al Terrorismo. (Texto refundido con sus reformas) NUEVO

CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008
CD-SIBOIF-576-1-MAR11-2009

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial, ediciones números 63, 64, 65, 66 y 67, correspondientes a 4, 7, 8, 9 y 10 de abril del 2008. Las reformas a la Norma fueron publicadas en La Gaceta, Diario Oficial, No. 62 del 31 de marzo del 2009

Norma de Actualización del Capital Social de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-517-4-ENE16-2008

El Nuevo Diario del 05 de febrero de 2008 y en La Gaceta, Diario Oficial Nº 40 del 26 de febrero de 2008

Norma de los Grupos Financieros

CD-SIBOIF-516-1-ENE9-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 34 y 35 del 18 y 19 de febrero de 2008

2007

Norma sobre Publicación de Préstamos en Mora de los Directores, Funcionarios y Partes Relacionadas de las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-505-2-OCTU24-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 231 del 30 de noviembre de 2007

Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico

CD-SIBOIF-500-1-SEP19-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 208 del 30 de octubre de 2007

Reglamento Interno del Consejo Directivo de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras.

CD-SIBOIF-490-1-JUL18-2007

Publicado en La Gaceta, Diario Oficial No. 161 del 23 de agosto de 2007

Norma sobre Límites de Concentración

CD-SIBOIF-478-1-MAY9-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 134 del 16 de julio de 2007

Norma para el Traspaso, Transferencia o Adquisiciones de Acciones de Instituciones Financieras Supervisadas

CD-SIBOIF-476-1-ABR25-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 112 del 14 de junio de 2007

Norma sobre Manual Único de Cuentas para Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-465-2-FEB7-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 68 del 12 de abril de 2007

Nuevo Manual Unico de Cuentas

CD-SIBOIF-465-2-FEB7-2007

Anexo 1

Norma sobre Actualización de Información de Accionistas de las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-461-1-ENE16-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 40 del 26 de febrero de 2007

2006

Norma sobre Publicación de Nombres de Clientes con Créditos en Mora, en Cobro Judicial, o que Libren Cheques sin Fondos

CD-SIBOIF-441-1-SEPT5-2006

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 192 del 04 de octubre de 2006

Norma sobre Oficiales de Cumplimiento de las Entidades Supervisadas por la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras -DEROGADO-

CD-SIBOIF-422-1-MAY23-2006

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 117 del 16 de junio de 2006

Norma sobre la Contratación de Proveedores de Servicios para la Realización de Operaciones o Servicios a Favor de las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 116 del 15 de junio de 2006

Norma sobre el Funcionamiento y Procesamiento de Datos de la Central de Riesgo

CD-SIBOIF-413-1-MAR27-2006

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 83 del 28 de abril de 2006

2005

Norma sobre Regulación de Días Laborales para la Prestación de Servicios Financieros

CD-SIBOIF-371-1-GOS18-2005

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No.188 del 29 de septiembre de 2005

2003

Norma para la Distribución de Utilidades de Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-272-2-DIC3-2003

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 239 del 17 de diciembre de 2003

2002

Norma sobre la Compra por parte de los Bancos de sus Propias Acciones

CD-SIBOIF-226-2-NOV13-2002

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 224 del 25 de noviembre de 2002

Norma sobre Conflictos de Interés y Código de Conducta para el Personal de la Superintendencia de Bancos y Otros Funcionarios Nombrados por el Superintendente

CD-SIBOIF-209-1-JUL4-2002

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 141 del 29 de julio de 2002

Norma para la Prevención del Lavado de Dinero y de Otros Activos <font color=red><b>DEROGADO</b></font>

CD-SIBOIF-197-2-MAR01-2002

Publicada en la Gaceta Diario Oficial No. 71 del 18 de abril de 2002

2001

Norma sobre Contabilización de Inversiones Accionarias en Filiales o Subsidiarias de los Bancos, Sociedades Financieras y Sociedades Tenedoras de Acciones

CD-SIB-164-2-JUL17-2001

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 174 del 13 de septiembre de 2001


Respuestas a Consultas de Aspectos Legales

2003

Interpretación del numeral 8, del artículo 30 de la Ley General de Bancos

CD-SIBOIF-269-1-NOV12-2003

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 226 del 27 de noviembre de 2003

2002

Interpretación del Arto. 30 incisos 3 y 5 de la Ley General de Bancos

CD-SIBOIF-221-2-SEP19-2002

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 193 del 11 de octubre de 2002

Interpretación del Arto. 30, numeral 8 de la Ley General de Bancos

CD- SIBOIF-216-1-AGOS21-2002

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 179 del 23 de septiembre de 2002


Normas de Reformas

2017

Norma de Reforma del Artículo 40 de la Norma para la Gestión y Prevención de los Riesgos de Financiamiento al Terrorismo; y, de la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

CD-SIBOIF-998-1-MAY16-2017

PENDIENTE

Norma de Reforma al Artículo 33 de la Norma sobre Auditoria Externa

CD-SIBOIF-991-1-MAR28-2017

PENDIENTE

2016

Norma de Reforma al Artículo 11 de la Norma General sobre Imposición de Multas Aplicables a los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-959-2-SEPT13-2016

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 190 del 11 de octubre de 2016

Norma de Reforma del Artículo 45 de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-959-1-SEPT13-2016

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 185, del 10 de octubre de 2016

2015

Norma de Reforma al Artículo 4 de la Norma sobre el Pago de Bonificaciones en las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-887-2-ABR28-2015

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 97 del 27 de mayo de 2015

2014

Norma de Reforma a los Artículos 9 y 11 de la Norma General Sobre Imposición de Multas Aplicables a los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-855-2-SEP30-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 204 del 28 de octubre del 2014

Norma de Reforma a los Artículos 1, 2, 3, 6, 10 y 12, y a los Anexos 1 y 2 de la Norma sobre Medidas de Control, Seguridad y Vigilancia de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-855-1-SEP30-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 204 del 28 de octubre del 2014

Norma de Reforma a los Artículos 1, 2 y 4 de la Norma sobre el Pago de Bonificaciones en las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-833-1-MAY9-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 98 del 29 de mayo de 2014

Norma de Reforma a los Artículos 5, 14 y 15, y al Anexo 1 de la Norma sobre Financiamientos otorgados por los Almacenes Generales de Depósito y Bienes que Adquieran en Recuperación

CD-SIBOIF-830-2-ABR11-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 90 del 19 de mayo de 2014

Norma de Reforma a los Artículos 4, 7, 8 y 9, y al Anexo de la Norma sobre Evaluación de los Saldos en Cuentas por Cobrar y de Bienes Adquiridos en Recuperación por parte de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-830-1-ABR11-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 88 del 15 de mayo de 2014

Norma de Reforma del Artículo 33 de la Norma sobre Auditoría Externa

CD-SIBOIF-819-1-ENE29-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 30 del 14 de febrero de 2014

2013

Norma de Reformas a los Artículos 12, 17, 18, 21, 22, 36, 54 y al Anexo 3 de la Norma sobre Transparencia en las Operaciones Financieras

CD-SIBOIF-814-2-DIC13-2013

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 17 del 28 de enero de 2014

Norma de Reforma del Artículo 4 de la Norma sobre Medidas de Control, Seguridad y Vigilancia de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-776-1-ABR10-2013

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 79, del 02 de mayo de 2013

2012

Reforma a la Norma sobre Medidas de Control, Seguridad y Vigilancia de los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-728-3-MAY16-2012

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 165 del 30 de agosto de 2012

NORMA DE REFORMA DE LOS ARTÍCULOS 8, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 21, 26 y 28 DE LA NORMA PARA LA GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE LOS RIESGOS DEL LAVADO DE DINERO, BIENES O ACTIVOS; Y DEL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

CD-SIBOIF-721-1-MAR26-2012

2011

Norma de Reforma al Articulo 1 de la Norma que Regula las Operaciones de Fideicomiso realizadas por Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-697-2-OCTU12-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 242 del 22 de diciembre de 2011

Norma de Reforma del Artículo 11 de la Norma General sobre Imposición de Multas Aplicables a los Almacenes Generales de Depósito

CD-SIBOIF-696-1-OCT5-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 213 del 10 de noviembre de 2011

Norma de Reforma de los Artículos 4 y 6 de la Norma sobre el Pago de Bonificaciones en las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-667-1-MAR2-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 98 del 30 de mayo de 2011

2010

Norma de Reforma del Artículo 6 de la Norma sobre Límites de Concentración

CD-SIBOIF-650-1-OCT-2010

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 2, del 06 de enero de 2011

2009

Norma de Reforma a la Norma sobre Conflicto de Interés y Código de Conducta para el Personal de la Superintendencia de Bancos y de Otros Funcionarios Nombrados por el Superintendente

CD-SIBOIF-591-1-JUL8-2009

PENDIENTE

2008

Reforma a la Norma para el Traspaso, Transferencia o Adquisiciones de Acciones de Instituciones Financieras Supervisadas

CD-SIBOIF-530-2-ABR16-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 105 del 04 junio de 2008


Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

2017

Norma de Reforma del Artículo 40 de la Norma para la Gestión y Prevención de los Riesgos de Financiamiento al Terrorismo; y, de la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

CD-SIBOIF-998-1-MAY16-2017

PENDIENTE

Norma para la Gestión y Prevención de los Riesgos de Financiamiento al Terrorismo; y, de la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

CD-SIBOIF-980-1-ENE18-2017

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 27, del 8 de febrero de 2017

2015

Norma de Imposición de Sanciones Aplicables a las Entidades del Mercado de Valores por Incumplimiento del Decreto No. 17-2014, publicado en La Gaceta No. 61, del 31 de marzo de 2014.

CD-SIBOIF-909-1-SEPT29-2015

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 208, del 3 de noviembre de 2015

2013

UAF- Decreto 21-2013

Decreto 21 2013

publicado en La Gaceta Diario Oficial Nº 113 del 19 de Junio de 2013

Reglamento de la Unidad de Análisis Financiero

REGLAMENTO_UAF.pdf

Publicado en la Gaceta Diario Oficial No. 25 del 8 de Febrero 2013

Normativa del Registro de los Sujetos Obligados en la Unidad de Análisis Financiero

Normativa.pdf

Publicada en la Gaceta Diario Oficial No. 30 del 15 de Febrero 2013

Acuerdo 224 CSJ-Decreto 21

Acuerdo 224

Aprobado 10 de Octubre de 2013

2012

Ley Creadora de la Unidad de Análisis Financiero

LEY UAF 2012

NORMA DE REFORMA DE LOS ARTÍCULOS 8, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 21, 26 y 28 DE LA NORMA PARA LA GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE LOS RIESGOS DEL LAVADO DE DINERO, BIENES O ACTIVOS; Y DEL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

CD-SIBOIF-721-1-MAR26-2012

2011

-NUEVO- Circular - Aviso Vigencia Ley # 750 y su Reglamento

Circular - Aviso Vigencia Ley # 750 y su Reglamento

-NUEVO- Reglamento a la Ley # 750: Ley de Seguridad Democrática

Decreto Ejecutivo # 07-2011

Publicado en el Diario Oficial La Gaceta # 34 del 21 de febrero del 2011

2010

-NUEVO- Ley # 750: Ley de Seguridad Democrática

Ley # 750

Publicada en el Diario Oficial La Gaceta # 245 del 23 de diciembre del 2010.

-NUEVO- Ley # 735: Ley de Prevención, Investigación y Persecución del Crimen Organizado y de la Administración de los Bienes Incautados, Decomisados y Abandonados

Ley # 735

publicada en el Diario Oficial La Gaceta en sus ediciones # 199 del 19 de octubre del 2010 y # 200 del 20 de octubre del 2010

-NUEVO- Reglamento de la Ley de Prevención, Investigación y Persecución del Crimen Organizado y de la Administración de los Bienes Incautados, Decomisados y Abandonados

Decreto Ejecutivo # 70-2010

publicado en el Diario Oficial La Gaceta en su edición # 223 del 22 de noviembre del 2010

Texto Completo y Refundido: NORMA PARA LA GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE LOS RIESGOS DEL LAVADO DE DINERO, BIENES O ACTIVOS;\r\nY DEL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO (NORMA PLD/FT)

Norma Prevención LD-FT

Publicada en el Diario Oficial La Gaceta # 63, # 64, # 65, # 66 y # 67 de los días 4, 7, 8, 9 y 10 de abril del 2008. La primera reforma a la Norma PLD/FT fue publicada en el Diario Oficial La Gaceta # 62 del 31 de marzo del 2009. La segunda reforma a la Norma PLD/FT fue publicada en el Diario Oficial La Gaceta # 73 del 21 de abril del 2010. La tercera reforma fue publicada en el Diario Oficial La Gaceta Nº 80 del 2 de Mayo del 2012.

Circular-DS-DL-0585-03-2010

Circular-DS-DL-0585-03-2010

Norma de Reforma a la Norma PLDFT

Norma de Reforma a la Norma PLDFT

Publicada en el Diario Oficial La Gaceta en su edición # 73 21-abril-2010

Resolución SIB-OIF-XVIII-069-2010

Resolución SIB-OIF-XVIII-069-2010

Circular – Aviso de Vigencia Ley # 733

DS-DL-2260-11-2010-VMUV

Tipificaciones de Delitos: Lavado de Dinero, Financiamiento al Terrorismo, Delitos Contra el Sistema Financiero y Crimen Organizado

Tipificaciones de Lavado de Dinero, Financiamiento al Terrorismo, Crimen Organizado y Delitos Contra el Sistema Financiero

Circular – Aviso de Vigencia Ley # 735 y su Reglamento, y de la Ley # 734

Circular_Ley_735__y__Reglamento_Ley_734

Circular – Cambio Número RUC para RTE

Circular_Cambio_Numero_RUC_para_RTE

Circular - Sobre Actas en PLD/FT

Circular_Actas

2009

(Reformas) NUEVO CD-SIBOIF-576-1-MAR11-2009

CD-SIBOIF-576-1-MAR11-2009

Norma para la Gestión de Prevención de los Riesgos del Lavado de Dinero, Bienes o Activos; y del Financiamiento al Terrorismo (Norma PLD/FT).

CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008 (Norma Original)

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial, ediciones números 63, 64, 65, 66 y 67, correspondientes a los días 4, 7, 8, 9 y 10 de abril del 2008. La Norma PLD-FT está vigente desde el 10 de abril del 2008.

Texto Completo y Refundido de la Norma PLD/FT y sus Reformas

Texto Completo y Refundido de la Norma PLD/FT y sus Reformas

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial, edición número 62 correspondiente al día 31 de marzo del 2009, fecha desde la cual dichas reformas están vigentes.

Notificación sobre Reformas a la Norma para la Gestión de Prevención de los Riesgos del Lavado de Dinero, Bienes o Activos; y del Financiamiento al Terrorismo (Norma PLD/FT), aprobadas por Resolución: CD-SIBOIF-576-1-MAR11-2009

Circular-DS-VSIB-DL-047-04-2009

Instrucciones sobre Auditorias Externas para la revisión del SIPAR LD/FT en el año 2009 de las Entidades Supervisadas

DS-DL-2193-09-2009/VMUV

09 - Septiembre - 2009

Régimen Jurídico Especial AntiLavado de Dinero y Contra el Financiamiento al Terrorismo (ALD/CFT) del Sistema Fiananciero de Nicaragua

Lista Régimen Jurídico ALD-CFT

2008

Requerimiento de información sobre el SIPAR PLD/FT.

DS-DL-1364-09-08/VMUV

Instrucciones y modificaciones sobre los Anexos 4 y 5 de la Norma PLD/FT.

DS-DL-0994-06-08/VMUV

Estadísticas actualizadas sobre ROS en 6 años

DS-DL-0498-03-2008/VMUV

Requerimiento de información sobre situación del Oficial de Cumplimiento.

DS-DL-0063-01-2008/VMUV

Norma para la Gestión de Prevención de los Riesgos del Lavado de Dinero, Bienes o Activos; y del Financiamiento al Terrorismo.\r\n

CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial, ediciones números 63, 64, 65, 66 y 67, correspondientes a 4, 7, 8, 9 y 10 de abril del 2008.

2007

Compartir documentos ilustrativos en temas de Prevención del Lavado de Dinero y del Financiamiento al Terrorismo

DS-DL-1322-08-07/VMUV

Instrucción ante decisión unilateral de terminar contrato con clientes

DS-DL-1070-06-2007/VMUV

Instrucción sobre la Debida Diligencia respecto del Cliente (DDC)

DS-DL-0883-05-2007/VMUV

Información e instrucción sobre Reportes de Operaciones Sospechosas y/o Inusuales (ROS)

DS-DL-0207-02-2007/VMUV

Instrucción sobre Guía Práctica de Prevención, Detección y Represión del Financiamiento al Terrorismo (del CICTE-OEA)

DS-DL-0042-01-07/VMUV

Recordatorio de envío de información sobre Nombramiento y/o Ratificación de Oficial de Cumplimiento. -DEROGADO-

DS-DL-0014-01-2007/VMUV

2006

Remisión de Manuales de Cumplimiento

DS-DL-1826-11-2006/VMUV

Requerimientos de Estadísticas y Patrones de ROS

DS-DL-1519-09-2006/VMUV

Reforzamiento de Medidas de Prevención

DS-DL-0886-06-2006/VMUV

Incorporación del numero de registro de cedulas de residencia de extranjeros y de pasaportes, en las tareas de prevención del lavado de dinero.-DEROGADO-

DS-DL-0664-05-2006/VMUV

Norma sobre Oficiales de Cumplimiento de las entidades supervisadas por la Superintendencia de bancos y de otras instituciones financieras -DEROGADO-

CD-SIBOIF-422-1-MAY23-2006

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 117 del 16 de junio de 2006

2005

Instrucciones: Calidad, Confidencialidad y Seguridad de los Reportes de Transacciones Inusuales.-DEROGADO-

DS-DL-0975-06-05/VMUV

Documentos de identificación. -DEROGADO-

DS-DL-0172-01-2005/VMUV

2004

Instrucción sobre Patrones de Conducta y Señales de Alerta. -DEROGADO-

SIB-OIF-XII-076-2004\r\n

Medidas de Prevención del Financiamiento del Terrorismo -DEROGADO-

SIB-OIF-XII-075-2004

Creación de la Coordinación para la Prevención del Lavado de Dinero

SIB-OIF-XII-066-2004

2002

Guía para las Instituciones Financieras en la Detección del Financiamiento del Terrorismo

DS-0465-05-2002/NSC

Norma para la Prevención del Lavado de Dinero y de Otros Activos -DEROGADO-

CD-SIBOIF-197-2-MAR01-2002

Publicada en la Gaceta Diario Oficial No. 71 del 18 de abril de 2002

1999

Reglamento a la ley No. 285 -DEROGADO-

Decreto No. 74-99

Publicado en La Gaceta Diario Oficial No. 124 del 30 de junio de 1999

Ley de Estupefacientes, Sicotrópicos y Otras Sustancias Controladas, Lavado de Dinero y Activos Provenientes de Actividades Ilicitas -DEROGADO, EXCEPTO LOS CAPÍTULOS IV y V-

Ley No. 285

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 69 del 15 de abril de 1999

 

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