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Intendencia de Bancos
Fecha: |
Medio de Sanción |
Entidad Sancionada |
Sanción Impuesta |
Motivo |
28.07.2010 |
CD-SIBOIF-638-1-JUL28-2010 |
Financiera Arrendadora Centroamericana S.A. |
C$ 21,488.30 |
Incumplimiento al arto. 27 de la Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias y Grupos Financieros. |
21.07.2010 |
CD-SIBOIF-637-1-JUL21-2010 |
Banco de Crédito Centroamericano S.A. |
C$ 214,740.00 |
Incumplimiento a lo establecido en el Manual Único de Cuentas. |
21.07.2010 |
CD-SIBOIF-637-2-JUL21-2010 |
Banco de Crédito Centroamericano S.A. |
C$ 429,708.00 |
Incumplimiento al arto. 1, literal a) y b) y al arto. 3 de la Norma sobre Compras y Ventas de Activos. |
30.06.2010 |
OSB-051-2010 |
Banco de la Producción S.A. |
C$ 213,509.00 |
Incumplimientos al arto. 36 de la Norma de Riesgo Crediticio y al Manual Único de Cuentas, derivados de resultados de inspección in situ. |
14.06.2010 |
SIB-OIF-XVIII-123-2010 |
Banco de Crédito Centroamericano S.A. |
C$ 42,816.00 |
Incumplimiento al arto. 13, inciso a), numeral 1) de la Norma sobre Límites de Concentración. |
26.05.2010 |
CD-SIBOIF-629-1-MAY26-2010 |
Banco de Crédito Centroamericano S.A. |
C$ 532,632.50 |
Incumplimiento a lo instruido por el Superintendente en Resolución No OSB-015-2010 |
26.05.2010 |
CD-SIBOIF-629-2-MAY26-2010 |
Banco de Crédito Centroamericano S.A. |
C$ 213,053.00 |
Incumplimiento al arto. 13, literal a) numeral 1) de la Norma sobre Límites de Concentración |
26.05.2010 |
CD-SIBOIF-629-3-MAY26-2010 |
Banco de Crédito Centroamericano S.A. |
C$ 426,106.00 |
Incumplimiento al arto. 1, literales a) y b) y arto. 3 de la Norma sobre Compras y Ventas de Activos |
24.05.2010 |
SIB-OIF-XVIII-107-2010 |
Banco de Crédito Centroamericano S.A. |
C$ 63,915.90 |
Incumplimiento en la entrega de información requerida en inspección in situ |
06.05.2010 |
CD-SIBOIF-626-1-MAY6-2010 |
Banco Citibank de Nicaragua S.A. |
C$ 315,504.00 |
Incumplimientos derivados de resultados de inspección in situ |
28.04.2010 |
OSB-037-2010 |
Banco de Finanzas S.A. |
C$ 63,591.90 |
Incumplimiento en el envío de información requerida por el Superintendente en el plazo establecido para su remisión, disposición contenida en el arto. 19 numeral 9 de la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras. |
16.04.2010 |
OSB-034-2010 |
Banco de la Producción S.A. |
C$ 63,168.30 |
Incumplimiento al arto. 4 de la Norma sobre Control y Auditoría Interna. |
22.03.2010 |
SIB-OIF-XVIII-073-2010 |
Banco de Crédito Centroamericano S.A. |
C$ 1,049.995.00 |
Incumplimientos a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio y a la Norma de Grupos Financieros |
18.03.2010 |
OSB-024-2010 |
Banco de la Producción S.A. |
C$ 63,168.30 |
Incumplimiento al Arto. No. 57, numeral 5 de la Ley No. 561, Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias y Grupos Financieros |
03.03.2010 |
OSB-016-2010 |
Banco del Exito S.A. |
C$ 1,369,927.00 |
Incumplimientos derivados de resultados de inspección insitu |
03.03.2010 |
OSB-017-2010 |
Banco Citibank de Nicaragua S.A. |
C$ 21,050.50 |
Incumplimiento a la Norma sobre el Funcionamiento y Precesamiento de Datos de la Central de Riesgo |
04.02.2010 |
OSB-007-2010 |
Banco de la Producción S.A. |
C$ 209,382.00 |
Incumplimientos derivados de resultados de inspección in situ relacionados a tarjetas de crédito |
21.01.2010 |
OSB-003-2010 |
Banco de Crédito Centroamericano S.A. |
C$ 20,932.60 |
Incumplimientos al Arto. 57 numeral 5 de la Ley No. 561 “Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias y Grupos Financieros” e instrucción dada en comunicación DS-IB-DSES-1842-12-2008-VMUV |
13.01.2010 |
CD-SIBOIF-610-1-ENE13-2010 |
Banco de América Central S.A. |
C$ 209,187.00 |
Incumplimiento al arto. 52 de la Ley No 561, Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias y Grupos Financieros |
06.01.2010 |
OSB-002-2010 |
Banco Procredit S.A. |
C$ 31,352.85 |
Incumplimientos al Arto. 27, literales b), c) y d) y el Arto. 28 literal a) de la Norma sobre Gestión del Riesgo Tecnológico |
Intendencia de Valores
Fecha: |
Medio de Sanción |
Entidad Sancionada |
Sanción Impuesta |
Motivo |
08.04.2010 |
Resolución OSB-031-2010
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Inversiones de Nicaragua S.A. |
C$ 45,000.00 |
Incumplimiento a instrucciones del Superintendente de bancos relacionadas con el informe de inspección anterior |
06.04.2010 |
Resolución OSB-027-2010 |
Bolsa de Valores de Nicaragua |
C$ 29,000.00 |
Incumplimiento al artículo 11 y artículo 13 de la Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico |
06.04.2010 |
Resolución OSB-028-2010
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Bolsa de Valores de Nicaragua |
C$ 29,000.00 |
Incumplimiento al artículo 4 de la Norma Sobre Control y auditoría interna y artículo 4 y 24 de la Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico |
Intendencia de Seguros
Fecha: |
Medio de Sanción |
Entidad Sancionada |
Sanción Impuesta |
Motivo |
15.07.2010 |
Resolución No. OSB-053-2010 |
Seguros Lafise, S.A. |
1,000 Unidades |
Incumplimiento al Arto. 9 de la Norma Regulatoria de Reaseguros. |
24.06.2010 |
Pecuniaria Resolución No. OSB-050-2010 |
Metropolitana Compañía De Seguros S.A. |
1,000 Unidades |
Incumplimiento a instrucción de carta circular DS-IS-2946-12-2009VMUV |
16.06.2010 |
Pecuniaria Resolución No. OSB-049-2010 |
Instituto Nicaragüense de Seguros Y Reaseguros |
1,000 Unidades |
Incumplimiento a instrucción de carta circular DS-DL-0927-04-2010/VMUV |
Intendencia de Almacenes
Fecha: |
Medio de Sanción |
Entidad Sancionada |
Sanción Impuesta |
Motivo |
18.06.2010 |
Resolución OSB-052-2010 |
Almacenadora de Exportaciones S.A. |
C$ 139,403.84 Equivalentes a 6510 Unidades |
Seis Mil Diez Unidades, por incumplimientos señalados en el Considerando V de la Resolución OSB-052-2010.
Quinientas Unidades, por incumplimientos señalados en el Considerando VI de la Resolución OSB-052-2010. |
10.06.2010 |
Resolución OSB-048-2010 |
Almacenadora de Exportaciones S.A. |
C$ 10,655.50 Equivalentes a 500 Unidades |
Por incumplimiento a lo instruido en la circular DS-IAGD-1609-2009/VMUV, del 06 de Julio de 2009. |
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